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      上交所明确50万门槛怎么算,现在即可在已有沪市A股证券账户上申请开通科?#31383;?#26435;限
      2019年3月8日 09:40

      摘要:资产不包括融入的证券和资金。

      上海证券交易所今日发布《关于证券公?#31350;?#36890;客户科?#31383;?#32929;票交易权限的答记者问》——

      问:有意向参与科?#31383;?#32929;票交易的投?#25910;?#20160;么时候可以开始申请开通科?#31383;?#32929;票交易权限?

      答: 今年3月1日,本所正式公布《上海证券交易所科?#31383;?#32929;票交易特别规定》(以?#24405;?#31216;《交易特别规定》),已明确个人投?#25910;?#21442;与科?#31383;?#32929;票交易的具体条件。科?#31383;?#32929;票交易权限的开通方式与港股通基本一致,符合科?#31383;?#32929;票适当性条件的投?#25910;?#29616;在就可以申请开通相关权限。投?#25910;?#20165;需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科?#31383;?#32929;票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。会员?#21442;?#38656;向本所申请办理其他?#20013;?/p>

      问:《交易特别规定》中规定的科?#31383;?#25237;?#25910;?#36866;当性条件如何认定?

      答:个人投?#25910;?#21442;与科?#31383;?#32929;票交易,应当符合《交易特别规定》中规定的适当性条件等要求,其具体认定标准如下:

      (一)关于证券账户及资金账户内资产的认定

      1.可用于计算个人投?#25910;?#36164;产的证券账户,应为中国结算开立的证券账户,以及投?#25910;?#22312;证券公?#31350;?#31435;的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭?#20132;?#37329;账户、开放?#20132;?#37329;账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

      可用于计算投?#25910;?#36164;产的资金账户,包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。

      2. 中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投?#25910;?#36164;产:股票,包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票;公募基金份额;债券;资产支持证券;资产管理计划份额;股票期权合约,其中权利仓合?#21450;?#29031;结算价计增资产,义务仓合?#21450;?#29031;结算价计减资产;本所认定的其他证券资产。

      3.投?#25910;?#22312;证券公?#31350;?#31435;的账户的下列资产可计入投?#25910;?#36164;产:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

      4. 资金账户内的下列资产可计入投?#25910;?#36164;产:客户交易结算资金账户内的交易结算资金;股票期权保证金账户内的交易结算资金,包括义务仓对应的保证金;本所认定的其他资金资产。

      5. 计算各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。

      (二)关于参与证券交易经验的认定

      个人投?#25910;?#21442;与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自投?#25910;?#26412;人一码通下任一证券账户在上海、深圳证券交易所及股转系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。

      符合法律法规及本所业务规则规定的机构投?#25910;擼?#21487;以直接申请开通科?#31383;?#32929;票交易权限,无需满足上述资产和交易经验的条件。

      会员在为投?#25910;?#24320;通科?#31383;?#32929;票交易权限时,应当要求首次委?#26032;?#20837;科?#31383;?#32929;票的客户,以纸面或电?#26377;问?#31614;署科?#31383;?#32929;票交易风险揭示书,风险揭示书应当具备《上海证券交易所科?#31383;?#32929;票交易风险揭示书必备条款》规定的内容,充?#32440;沂究拼窗?#30340;主要风险特征。

      下一步,本所还会就包括投?#25910;?#36866;当性管理在内的科?#31383;?#32463;纪业务相关事项发布业务指南。

      问:请问科?#31383;?#32929;票交易安排进展如何?

      答:本所正全力以赴推动设立科?#31383;?#24182;试点注册制的尽快落地,技术系统正在加紧建设测试中,之后还需组织全市场的测试。投?#25910;?#24212;该有充裕的时间办理科?#31383;?#20132;易权限的开通?#20013;?#20855;体?#19978;蜃约?#25152;在的开户证券公司?#31169;?#24773;况。投?#25910;?#22312;开通权限和参与交易前,请认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定,充分知悉和?#31169;?#39118;险事项,理性参与。

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